第一章 投资银行概论
本章导言
第一节 投资银行的内涵
一、证券承销
二、证券交易
三、兼并收购
四、财务顾问
五、项目融资
六、风险投资
七、资产证券化
第二节 投资银行的产生和发展
一、发达国家投资银行的发展历程
二、中国的投资银行发展历程
三、投资银行的业务演变
第三节 投资银行的作用与功能
一、投资银行的作用
二、投资银行的功能
第四节 投资银行的组织结构及经营模式
一、按产权制度划分的投资银行组织形态
二、西方投资银行的不同组织架构
三、中国目前投资银行的组织架构
本章小结
本章案例
参考文献

第二章 证券发行、承销与经纪业务
本章导言
第一节 证券发行与承销
一、证券发行种类
二、证券发行方式
三、证券发行制度与程序
四、证券承销方式
第二节 证券经纪业务
一、证券经纪业务操作程序
二、证券经纪业务佣金
三、证券经纪业务的风险
四、证券经纪业务中的禁止行为
第三节 证券自营业务
一、证券自营业务的特点
二、证券自营业务的原則
三、自营商的运营方式
四、证券自营业务的主要类型
第四节 证券做市商业务
一、做市商制度的特点与形式
二、做市商的成本
三、证券公司充当做市商的动机
四、做市商制度的功能与缺点
本章小结
本章案例
参考文献

第三章 并购重组业务
本章导言
第一节 并购重组业务概述
一、并购业务
二、重组业务
三、并购与重组的动机、
第二节 企业并购重组的程序
一、兼并与收购的一般程序
二、我国公司并购重组的程序和方法
三、投资银行在企业并购重组中的作用
第三节 并购重组主要方法之一——杠杆收购
一、杠杆收购的概念
二、杠杆收购的运作模式
三、我国的杠杆收购业务
第四节 并购重组主要方法之二——管理层收购
一、管理层收购的概念与历史背景
二、管理层收购的业务来源及影响因素
三、我国管理层收购的特点
本章小结
本章案例
参考文献

第四章 项目融资业务
本章导言
第一节 项目融资的参与者
一、项目的直接主办人
二、项目的实际投资者
三、项目的贷款银行
四、项目产品的购买者或项目设施的使用者
五、项目建设的工程公司或承包公司
六、项目融资顾问
七、有关政府机构
八、法律和税务顾问
第二节 项目融资的步骤与阶段
一、投资决策分析阶段
二、融资决策阶段
三、融资结构分析阶段
四、融资谈判阶段
五、项目融资的执行阶段
第三节 项目融资的担保
一、担保在项目融资中的地位和作用
二、信用担保在项目融资中的主要作用
三、项目担保人
四、项目担保的范围
五、项目担保的类型
六、项目融资中的三种主要担保形式
第四节 项目融资的风险
一、按照项目风险的阶段性划分
二、按照项目风险的表现形式划分
三、按照项目的投入要素划分
四、按项目的可控制性划分
本章小结
本章案例
参考文献

第五章 银团贷款业务
本章导言
第一节 银团贷款概述
一、银团贷款的概念
二、银团贷款的成员
三、银团贷款对各参与主体的利益
四、银团贷款的特点
第二节 银团贷款发起和筹组
一、适宜组建银团的贷款类型
……
第六章 不良资产处置业务
第七章 理财顾问业务
第八章 投资基金业务
第九章 风险投资业务
第十章 资产证券化业务
后记